1.    Термины и определения

Персональные данные - любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных).
  Оператор - государственный орган, муниципальный орган, юридическое или физическое лицо, самостоятельно или совместно с другими лицами организующие и (или) осуществляющие обработку персональных данных, а также определяющие цели обработки персональных данных, состав персональных данных, подлежащих обработке, действия (операции), совершаемые с персональными данными.
Обработка персональных данных - любое действие (операция) или совокупность действий (операций), совершаемых с использованием средств автоматизации или без использования таких средств с персональными данными, включая сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (распространение, предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение персональных данных.
  Автоматизированная обработка персональных данных - обработка персональных данных с помощью средств вычислительной техники.
  Распространение персональных данных - действия, направленные на раскрытие персональных данных неопределенному кругу лиц.
  Предоставление персональных данных - действия, направленные на раскрытие персональных данных определенному лицу или определенному кругу лиц.
  Блокирование персональных данных - временное прекращение обработки персональных данных (за исключением случаев, если обработка необходима для уточнения персональных данных).
  Уничтожение персональных данных - действия, в результате которых становится невозможным восстановить содержание персональных данных в информационной системе персональных данных и (или) в результате которых уничтожаются материальные носители персональных данных.
  Обезличивание персональных данных - действия, в результате которых становится невозможным без использования дополнительной информации определить принадлежность персональных данных конкретному субъекту персональных данных.
  Информационная система персональных данных - совокупность содержащихся в базах данных персональных данных и обеспечивающих их обработку информационных технологий и технических средств.
  Трансграничная передача персональных данных - передача персональных данных на территорию иностранного государства органу власти иностранного государства, иностранному физическому лицу или иностранному юридическому лицу.

   2.    Назначение и правовая основа документа

Политика Клиника ЮгМед  (далее по тексту – клиника «ЮгМед») определяет систему взглядов на проблему обеспечения безопасности персональных данных и представляет собой систематизированное изложение целей и задач защиты, как одно или несколько правил, процедур, практических приемов и руководящих принципов в области информационной безопасности, которыми руководствуется клиника ЮгМед в своей деятельности, а также основных принципов построения, организационных, технологических и процедурных аспектов обеспечения безопасности персональных данных.
  Законодательной основой настоящей Политики являются Конституция Российской Федерации, Гражданский, Уголовный и Трудовой кодексы Российской Федерации, Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», законы, указы, постановления, другие нормативные документы действующего законодательства Российской Федерации, документы ФСТЭК и ФСБ России.
  Использование данной Политики в качестве основы для построения комплексной системы информационной безопасности персональных данных организации позволит оптимизировать затраты на ее построение.
  При разработке Политики учитывались основные принципы создания комплексных систем обеспечения безопасности информации, характеристики и возможности организационно-технических методов и современных аппаратно-программных средств защиты и противодействия угрозам безопасности информации.
  Основные положения Политики базируются на качественном осмыслении вопросов безопасности информации и не затрагивают вопросов экономического (количественного) анализа рисков и обоснования необходимых затрат на защиту информации.

3. Основными объектами системы безопасности персональных данных клинике ЮгМед являются:

  - информационные ресурсы с ограниченным доступом, содержащие персональные данные;
  - процессы обработки персональных данных в информационных системах персональных данных клиники, информационные технологии, регламенты и процедуры сбора, обработки, хранения и передачи информации, персонал разработчиков и пользователей системы и ее обслуживающий персонал;
  - информационная инфраструктура, включающая системы обработки и анализа информации, технические и программные средства ее обработки, передачи и отображения, в том числе каналы информационного обмена и телекоммуникации, системы и средства защиты информации, объекты и помещения, в которых расположены технические средства обработки персональных данных.

4.    Интересы затрагиваемых субъектов информационных отношений

Клиника ЮгМед, как собственник информационных ресурсов; 
руководство и работники клиники ЮгМед, в соответствии с возложенными на них функциями; 
 физические лица, не являющиеся сотрудниками клиники ЮгМед, но имеющими с ней отношения.

 Перечисленные субъекты информационных отношений заинтересованы в обеспечении:
 своевременного доступа к необходимым им персональным данным (их доступности);
 достоверности (полноты, точности, адекватности, целостности) персональных данных;
 конфиденциальности (сохранения в тайне) персональных данных;
 защиты от навязывания им ложных (недостоверных, искаженных) персональных данных;
 разграничения ответственности за нарушения их прав (интересов) и установленных правил обращения с персональными данными;
 возможности осуществления непрерывного контроля и управления процессами обработки и передачи персональных данных;  
защиты персональных данных от незаконного распространения.

4.1.   Цели защиты

Основной целью, на достижение которой направлены все положения настоящей Политики, является защита субъектов информационных отношений клиники ЮгМед от возможного нанесения им материального, физического, морального или иного ущерба, посредством случайного или преднамеренного воздействия на персональные данные, их носители, процессы обработки и передачи. 

  Указанная цель достигается посредством обеспечения и постоянного поддержания следующих свойств персональных данных:
 доступности персональных данных для легальных пользователей (устойчивого функционирования информационных систем клиники ЮгМед, при котором пользователи имеют возможность получения необходимых персональных данных и результатов решения задач за приемлемое для них время);
 целостности и аутентичности (подтверждение авторства) персональных данных, хранимых и обрабатываемых в информационных системах клиники ЮгМед и передаваемой по каналам связи;
 конфиденциальности - сохранения в тайне определенной части персональных данных, хранимых, обрабатываемых и передаваемых по каналам связи.
Необходимый уровень доступности, целостности и конфиденциальности персональных данных обеспечивается соответствующими множеству значимых угроз методами и средствами.

4.2.   Основные задачи системы обеспечения безопасности персональных данных

  Для достижения основной цели защиты и обеспечения указанных свойств персональных данных система обеспечения информационной безопасности клиники ЮгМед должна обеспечивать эффективное решение следующих задач: 

 своевременное выявление, оценка и прогнозирование источников угроз информационной безопасности, причин и условий, способствующих нанесению ущерба заинтересованным субъектам информационных отношений, нарушению нормального функционирования информационных систем клиники ЮгМед;
 создание механизма оперативного реагирования на угрозы безопасности информации и негативные тенденции;
создание условий для минимизации и локализации наносимого ущерба неправомерными действиями физических и юридических лиц, ослабление негативного влияния и ликвидация последствий нарушения безопасности информации;
 защиту от вмешательства в процесс функционирования информационных систем Клиники посторонних лиц (доступ к информационным ресурсам должны иметь только зарегистрированные в установленном порядке пользователи);
 разграничение доступа пользователей к информационным, аппаратным, программным и иным ресурсам клиники ЮгМед (возможность доступа только к тем ресурсам и выполнения только тех операций с ними, которые необходимы конкретным пользователям для выполнения своих служебных обязанностей), то есть защиту от несанкционированного доступа;
 обеспечение аутентификации пользователей, участвующих в информационном обмене (подтверждение подлинности отправителя и получателя информации);
  защиту от несанкционированной модификации используемых в информационных системах клиники ЮгМед программных средств, а также защиту системы от внедрения несанкционированных программ, включая компьютерные вирусы;
  защиту информации ограниченного пользования от утечки по техническим каналам при ее обработке, хранении и передаче по каналам связи.

4.3.   Основные пути решения задач системы защиты

Поставленные основные цели защиты и решение перечисленных выше задач достигаются: 

 строгим учетом всех подлежащих защите ресурсов информационных систем Клиники (информации, задач, документов, каналов связи, серверов, автоматизированных рабочих мест);
 фиксацией действий персонала, осуществляющего обслуживание и модификацию программных и технических средств информационных систем;
полнотой, реальной выполнимостью и непротиворечивостью требований организационно-распорядительных документов клиники ЮгМед по вопросам обеспечения безопасности информации;
подготовкой должностных лиц (сотрудников), ответственных за организацию и осуществление практических мероприятий по обеспечению безопасности персональных данных и процессов их обработки;
наделением каждого работника (пользователя) минимально необходимыми для выполнения им своих функциональных обязанностей полномочиями по доступу к информационным ресурсам клиники ЮгМед;
четким знанием и строгим соблюдением всеми пользователями информационных систем Клиники, требований организационно-распорядительных документов по вопросам обеспечения безопасности информации;
персональной ответственностью за свои действия каждого сотрудника, в рамках своих функциональных обязанностей имеющего доступ к информационным ресурсам клиники ЮгМед;
 непрерывным поддержанием необходимого уровня защищенности элементов информационной среды клиники ЮгМед;
применением физических и технических (программно-аппаратных) средств защиты ресурсов системы и непрерывной административной поддержкой их использования;
эффективным контролем над соблюдением пользователями информационных ресурсов Клиники требований по обеспечению безопасности информации;
юридической защитой интересов клиники ЮгМед при взаимодействии с внешними организациями (связанном с обменом персональными данными) от противоправных действий, как со стороны этих организаций, так и от несанкционированных действий обслуживающего персонала и третьих лиц.

5. Построение системы, обеспечения безопасности персональных данных клиники ЮгМед, и ее функционирование должны осуществляться в соответствии со следующими основными принципами:

 - законность; 
  - системность;
  - комплексность;
  - непрерывность;
  - своевременность;
  - преемственность и непрерывность совершенствования;
  - разумная достаточность (экономическая целесообразность);
  - персональная ответственность;
  - минимизация полномочий;
  - исключение конфликта интересов;
  - взаимодействие и сотрудничество;
  - гибкость системы защиты;
  - открытость алгоритмов и механизмов защиты;
  - простота применения средств защиты;
  - обоснованность и техническая реализуемость;
  - специализация и профессионализм;
  - обязательность контроля.

5.1.  Законность

 Предполагает осуществление защитных мероприятий и разработку системы безопасности персональных данных клиники ЮгМед в соответствии с действующим законодательством в области защиты персональных данных, а также других законодательных актов по безопасности информации РФ, с применением всех дозволенных методов обнаружения и пресечения правонарушений при работе с персональными данными. Принятые меры безопасности персональных данных не должны препятствовать доступу правоохранительных органов в предусмотренных законодательством случаях.
  Все пользователи информационных систем клиники ЮгМед должны иметь представление об ответственности за правонарушения в области обработки персональных данных.

5.2.  Системность

Системный подход к построению системы защиты информации в Клинике ЮгМед предполагает учет всех взаимосвязанных, взаимодействующих и изменяющихся во времени элементов, условий и факторов, значимых для понимания и решения проблемы обеспечения безопасности персональных данных. 

 При создании системы защиты должны учитываться все слабые и наиболее уязвимые места информационных систем клиники ЮгМед, а также характер, возможные объекты и направления атак на нее со стороны нарушителей (особенно высококвалифицированных злоумышленников). 
  Система защиты должна строиться с учетом не только всех известных каналов проникновения и несанкционированного доступа к информации, но и с учетом возможности появления принципиально новых путей реализации угроз безопасности.

5.3. Комплексность

 Комплексное использование методов и средств защиты компьютерных систем предполагает согласованное применение разнородных средств при построении целостной системы защиты, перекрывающей все существенные (значимые) каналы реализации угроз и не содержащей слабых мест на стыках отдельных ее компонентов. Защита должна строиться эшелонировано. Внешняя защита должна обеспечиваться физическими средствами, организационными и правовыми мерами.

5.4.   Непрерывность защиты

Обеспечение безопасности персональных данных - процесс, осуществляемый руководством клиники ЮгМед, ответственными за организацию обработки персональных данных и сотрудниками всех уровней. Это не только и не столько процедура или политика, которая осуществляется в определенный отрезок времени или совокупность средств защиты, сколько процесс, который должен постоянно идти на всех уровнях внутри клиники ЮгМед и каждый работник клиники ЮгМед должен принимать участие в этом процессе. Деятельность по обеспечению информационной безопасности является составной частью повседневной деятельности клиники. И ее эффективность зависит от участия руководства клиники ЮгМед в обеспечении информационной безопасности персональных данных.

Кроме того, большинству физических и технических средств защиты для эффективного выполнения своих функций необходима постоянная организационная (административная) поддержка (своевременная смена и обеспечение правильного хранения и применения имен, паролей, переопределение полномочий и т.п.). Перерывы в работе средств защиты могут быть использованы злоумышленниками для анализа применяемых методов и средств защиты, для внедрения специальных программных и аппаратных "закладок" и других средств преодоления защиты.

5.5.   Своевременность

Предполагает упреждающий характер мер обеспечения безопасности персональных данных, то есть постановку задач по комплексной защите персональных данных и реализацию мер обеспечения безопасности персональных данных на ранних стадиях разработки информационных систем в целом и их систем защиты, в частности. 

  Разработка системы защиты должна вестись параллельно с разработкой и развитием самих защищаемых информационных систем. Это позволит учесть требования безопасности при проектировании архитектуры и, в конечном счете, создать более эффективные (как по затратам ресурсов, так и по стойкости) системы, обладающие достаточным уровнем защищенности.

5.6.    Преемственность и совершенствование

Предполагает постоянное совершенствование мер и средств защиты персональных данных на основе преемственности организационных и технических решений, кадрового состава, анализа функционирования информационных систем клиники ЮгМед и системы их защиты с учетом изменений в методах и средствах перехвата информации, нормативных требований по защите, достигнутого отечественного и зарубежного опыта в этой области.

  Создать абсолютно непреодолимую систему защиты принципиально невозможно. Пока персональные данные находятся в обращении, принимаемые меры могут только снизить вероятность негативных воздействий или ущерб от них, но не исключить их полностью. При достаточном количестве времени и средств возможно преодолеть любую защиту. Поэтому имеет смысл рассматривать некоторый приемлемый уровень обеспечения безопасности. Высокоэффективная система защиты стоит дорого, использует при работе существенную часть ресурсов и может создавать ощутимые дополнительные неудобства пользователям. Важно правильно выбрать тот достаточный уровень защиты, при котором затраты, риск и размер возможного ущерба были бы приемлемыми.

5.8. Персональная ответственность

Предполагает возложение ответственности за обеспечение безопасности персональных данных и системы их обработки на каждого работника в пределах его полномочий. В соответствии с этим принципом распределение прав и обязанностей сотрудников строится таким образом, чтобы в случае любого нарушения круг виновников был четко известен или сведен к минимуму.

5.9. Минимизация полномочий

 Означает предоставление пользователям минимальных прав доступа в соответствии со служебной необходимостью. Доступ к персональным данным  должен предоставляться только в том случае и объеме, если это необходимо сотруднику для выполнения его должностных обязанностей.

5.10. Исключение конфликта интересов (разделение функций)

Эффективная система обеспечения информационной безопасности предполагает четкое разделение обязанностей сотрудников и исключение ситуаций, когда сфера ответственности сотрудников допускает конфликт интересов. Сферы потенциальных конфликтов должны выявляться, минимизироваться, и находится под строгим независимым контролем. Реализация данного принципа предполагает, что не один сотрудник не должен иметь полномочий, позволяющих ему единолично осуществлять выполнение критичных операций. Наделение сотрудников полномочиями, порождающими конфликт интересов, дает ему возможность подтасовывать информацию в корыстных целях или с тем, чтобы скрыть проблемы или понесенные убытки. Для снижения риска манипулирования персональными данными и риска хищения, такие полномочия должны в максимально возможной степени быть разделены между различными сотрудниками или подразделениями организации. Необходимо проводить периодические проверки обязанностей, функций и деятельности сотрудников, выполняющих ключевые функции, с тем, чтобы они не имели возможности скрывать совершение неправомерных действий. Кроме того, необходимо принимать специальные меры по недопущению сговора между сотрудниками.

5.11. Взаимодействие и сотрудничество

Предполагает создание благоприятной атмосферы в коллективе клиники ЮгМед. В такой обстановке сотрудники должны осознанно соблюдать установленные правила и оказывать содействие деятельности ответственного за обработку персональных данных.

  Важным элементом эффективной системы обеспечения безопасности персональных данных в Клинике является высокая культура работы с информацией. Руководство клиники ЮгМед несет ответственность за строгое соблюдение этических норм и стандартов профессиональной деятельности, подчеркивающей и демонстрирующей персоналу на всех уровнях важность обеспечения информационной безопасности Клиники. Все работники клиники ЮгМед должны понимать свою роль в процессе обеспечения информационной безопасности и принимать участие в этом процессе. Несмотря на то, что высокая культура обеспечения информационной безопасности не гарантирует автоматического достижения целей, ее отсутствие создает больше возможностей для нарушения безопасности или не обнаружения фактов ее нарушения.

5.12.   Гибкость системы защиты

Система обеспечения информационной безопасности должна быть способна реагировать на изменения внешней среды и условий осуществления клиникой ЮгМед своей деятельности. В число таких изменений входят: 

 изменения организационной и штатной структуры клиники;
 изменение существующих или внедрение принципиально новых информационных систем;
новые технические средства.
Свойство гибкости системы обеспечения информационной безопасности избавляет, в таких ситуациях, от необходимости принятия кардинальных мер по полной замене средств и методов защиты на новые, что снижает ее общую стоимость.

5.13.   Открытость алгоритмов и механизмов защиты

Суть принципа открытости алгоритмов и механизмов защиты состоит в том, что защита не должна обеспечиваться только за счет секретности структурной организации и алгоритмов функционирования ее подсистем. Знание алгоритмов работы системы защиты не должно давать возможности ее преодоления (даже авторам). Это, однако, не означает, что информация об используемых системах и механизмах защиты должна быть общедоступна.

5.14. Простота применения средств защиты

Механизмы и методы защиты должны быть интуитивно понятны и просты в использовании. Применение средств и методов защиты не должно быть связано со знанием специальных языков или с выполнением действий, требующих значительных дополнительных трудозатрат при обычной работе зарегистрированных пользователей, а также не должно требовать от пользователя выполнения рутинных малопонятных ему операций.

5.15.   Обоснованность и техническая реализуемость

Информационные технологии, технические и программные средства, средства и меры защиты персональных данных должны быть реализованы на современном уровне развития науки и техники, обоснованы с точки зрения достижения заданного уровня безопасности информации и экономической целесообразности, а также должны соответствовать установленным нормам и требованиям по безопасности персональных данных.

5.16.   Специализация и профессионализм

Предполагает привлечение к разработке средств и реализации мер защиты персональных данных специализированных организаций, наиболее подготовленных к конкретному виду деятельности по обеспечению безопасности информационных ресурсов, имеющих опыт практической работы и государственную лицензию на право оказания услуг в этой области. Реализация административных мер и эксплуатация средств защиты должна осуществляться профессионально подготовленными специалистами клиники ЮгМед (ответственных за организацию персональных данных).

5.17.   Обязательность контроля

Предполагает обязательность и своевременность выявления и пресечения попыток нарушения установленных правил, обеспечения безопасности персональных данных, на основе используемых систем и средств защиты персональных данных, при совершенствовании критериев и методов оценки эффективности этих систем и средств.

  Контроль над деятельностью любого пользователя, каждого средства защиты и в отношении любого объекта защиты должен осуществляться на основе применения средств оперативного контроля и регистрации и должен охватывать как несанкционированные, так и санкционированные действия пользователей.
  Кроме того, эффективная система обеспечения информационной безопасности требует наличия адекватной и всеобъемлющей информации о текущем состоянии процессов, связанных с движением информации и сведений о соблюдении установленных нормативных требований, а также дополнительной информации, имеющей отношение к принятию решений. Информация должна быть надежной, своевременной, доступной и правильно оформленной.
  Недостатки системы обеспечения информационной безопасности, выявленные работниками Клиники должны немедленно доводиться до сведения руководителя клиники ЮгМед и оперативно устраняться. Вопросы, которые кажутся незначительными, когда отдельные процессы рассматриваются изолированно, при рассмотрении их наряду с другими аспектами могут указать на отрицательные тенденции, грозящие перерасти в крупные недостатки, если они не будут своевременно устранены.

6. Меры обеспечения информационной безопасности

Все меры обеспечения безопасности информационных систем Клиники подразделяются на: 

  - правовые (законодательные);
  - морально-этические;
  - технологические;
  - организационные (административные);
  - физические;
  - технические (аппаратурные и программные).

6.1.    Законодательные (правовые) меры защиты

К правовым мерам защиты относятся действующие в стране законы, указы и нормативные акты, регламентирующие правила обращения с персональными данными, закрепляющие права и обязанности участников информационных отношений в процессе их обработки и использования, а также устанавливающие ответственность за нарушения этих правил. Правовые меры защиты носят в основном упреждающий, профилактический характер и требуют постоянной разъяснительной работы с пользователями и обслуживающим персоналом информационных систем.

6.2.    Морально-этические меры защиты

К морально-этическим мерам относятся нормы поведения, которые традиционно сложились или складываются по мере распространения информационных технологий в обществе. Эти нормы большей частью не являются обязательными, как законодательно утвержденные нормативные акты, однако, их несоблюдение может привести к падению авторитета, престижа человека, группы лиц или организации в целом. Морально-этические нормы бывают как неписаные, так и писаные, то есть оформленные в некоторый свод (устав) правил или предписаний. Морально-этические меры защиты являются профилактическими и требуют постоянной работы по созданию здорового морального климата в коллективе.

6.3.    Технологические меры защиты

К данному виду мер защиты относятся разного рода технологические решения и приемы, основанные на использовании некоторых видов избыточности (структурной, функциональной, информационной, временной и т.п.) и направленные на уменьшение возможности совершения сотрудниками ошибок и нарушений в рамках предоставленных им прав и полномочий.

6.4.    Организационные (административные) меры защиты

Организационные (административные) меры защиты - это меры организационного характера, регламентирующие процессы функционирования системы обработки персональных данных, использование ее ресурсов, деятельность обслуживающего персонала, а также порядок взаимодействия пользователей с системой таким образом, чтобы в наибольшей степени затруднить или исключить возможность реализации угроз безопасности или снизить размер потерь в случае их реализации

6.5.    Формирование политики безопасности

 Главная цель административных мер, предпринимаемых на высшем управленческом уровне - сформировать политику в области обеспечения безопасности персональных данных (отражающую подходы к защите персональных данных) и обеспечить ее выполнение, выделяя необходимые ресурсы и контролируя состояние дел. 

С практической точки зрения политику в области обеспечения безопасности персональных данных в клинике целесообразно разбить на два уровня. К верхнему уровню относятся решения руководства, затрагивающие деятельность клиники в целом. Политика верхнего уровня должна четко очертить сферу влияния и ограничения при определении целей безопасности персональных данных, определить какими ресурсами (материальные, структурные, организационные) они будут достигнуты, и найти разумный компромисс между приемлемым уровнем безопасности и функциональностью.
Политика нижнего уровня, определяет процедуры, и правила достижения целей и решения задач безопасности персональных данных и детализирует (регламентирует) эти правила:
  - каковы роли и обязанности должностных лиц, отвечающие за проведение политики безопасности персональных данных;
  - кто имеет права доступа к персональным данным, кто и при каких условиях может читать и модифицировать персональные данные и т.д.
  Политика нижнего уровня должна:
 предусматривать регламент информационных отношений, исключающих возможность произвольных, монопольных или несанкционированных действий в отношении информационных ресурсов;
 определять коалиционные и иерархические принципы и методы разделения секретов и разграничения доступа к персональным данным;
 выбирать программно-технические (аппаратные) средства противодействия НСД, аутентификации, авторизации, идентификации и других защитных механизмов, обеспечивающих гарантии реализации прав и ответственности субъектов информационных отношений.

6.6.  Регламентация доступа в помещения.

Компоненты информационных систем клиники ЮгМед должны размещаться в помещениях, находящихся под охраной или наблюдением, исключающим возможность бесконтрольного проникновения в помещения посторонних лиц и обеспечивающим физическую сохранность находящихся в помещении защищаемых ресурсов (документов, АРМ и т.п.). Уборка таких помещений должна производиться в присутствии ответственного сотрудника, за которым закреплены данные компоненты, с соблюдением мер, исключающих доступ посторонних лиц к защищаемым информационным ресурсам.

  Все посторонние лица допускаются в помещения с компонентами информационной системы только в присутствии работников Клиники ЮгМед.
  По окончании рабочего дня, помещения, в которых размещаются компоненты информационных систем клиники ЮгМед, должны запираться на ключ.
  В случае оснащения помещений средствами охранной сигнализации, а также автоматизированной системой приема и регистрации сигналов от этих средств, прием-сдача таких помещений под охрану осуществляется на основании специально разрабатываемой инструкции.

6.7. Регламентация допуска сотрудников к использованию информационных ресурсов

В рамках разрешительной системы (матрицы) доступа устанавливается: кто, кому, какую информацию и для какого вида доступа может предоставить и при каких условиях. 

  Допуск пользователей к работе с информационными системами клиники ЮгМед, доступ к их ресурсам должен быть строго регламентирован. Любые изменения состава и полномочий пользователей подсистем должны производиться установленным порядком.
  Уровень полномочий каждого пользователя определяется индивидуально, соблюдая следующие требования:
каждый сотрудник пользуется только предписанными ему правами по отношению к персональным данным, с которыми ему необходима работа в соответствии с должностными обязанностями.
 расширение прав доступа и предоставление доступа к дополнительным информационных ресурсам, в обязательном порядке, должно согласовываться с ответственным за организацию обработки персональных данных;
 руководитель клиники ЮгМед имеет права на просмотр информации своих подчиненных только в установленных пределах в соответствии со своими должностными обязанностями.
  Все работники клиники ЮгМед и обслуживающий персонал, должны нести персональную ответственность за нарушения установленного порядка обработки персональных данных, правил хранения, использования и передачи находящихся в их распоряжении защищаемых ресурсов системы. Каждый сотрудник (при приеме на работу) должен подписывать обязательство о соблюдении и ответственности за нарушение установленных требований по сохранению персональных данных клиники ЮгМед.
  Обработка персональных данных в компонентах информационных систем Клиники должна производиться в соответствии с утвержденными технологическими инструкциями.

6.8. Регламентация процессов обслуживания и осуществления модификации аппаратных и программных ресурсов

 В целях поддержания режима информационной безопасности аппаратно-программная конфигурация автоматизированных рабочих мест работников клиники ЮгМед, с которых возможен доступ к ресурсам информационной системы, должна соответствовать кругу возложенных на данных пользователей функциональных обязанностей. 

  В компонентах информационной системы и на рабочих местах пользователей должны устанавливаться и использоваться лицензионные программные средства.

6.9. Обеспечение и контроль физической целостности (неизменности конфигурации) аппаратных ресурсов

Оборудование информационных систем, используемое для доступа и хранения персональных данных, к которому доступ обслуживающего персонала в процессе эксплуатации не требуется, после наладочных, ремонтных и иных работ, связанных с доступом к его компонентам должно закрываться.

6.10.  Подбор и подготовка персонала, обучение пользователей

Пользователи информационных систем клиники ЮгМед, а также руководящий и обслуживающий персонал должны быть ознакомлены со своим уровнем полномочий, а также организационно-распорядительной, нормативной, технической и эксплуатационной документацией, определяющей требования и порядок обработки персональных данных в клинике ЮгМед. 

  Обеспечение безопасности персональных данных возможно только после выработки у пользователей определенной культуры работы, т.е. норм, обязательных для исполнения всеми, кто работает с информационными ресурсами. К таким нормам можно отнести запрещение любых умышленных или неумышленных действий, которые нарушают нормальную работу компонентов информационных систем Клиники ЮгМед, вызывают дополнительные затраты ресурсов, нарушают целостность хранимой и обрабатываемой информации, нарушают интересы законных пользователей, владельцев или собственников.
  Все пользователи информационных систем клиники ЮгМед должны быть ознакомлены с организационно - распорядительными документами по обеспечению безопасности персональных данных клиники ЮгМед, в части, их касающейся, должны знать и неукоснительно выполнять инструкции и знать общие обязанности по обеспечению безопасности персональных данных. Доведение требований указанных документов до лиц, допущенных к обработке защищаемых персональных данных, должно осуществляться под роспись.

6.11.     Ответственность за нарушения установленного порядка пользования ресурсами информационной системы клиники ЮгМед.

Мера ответственности персонала за действия, совершенные в нарушение установленных правил обеспечения безопасной работы с персональными данными, должна определяться нанесенным ущербом, наличием злого умысла и другими факторами по усмотрению руководства клиники ЮгМед. 

  Для реализации принципа персональной ответственности пользователей за свои действия необходимы:
  - индивидуальная идентификация пользователей и инициированных ими процессов, т.е. установление за ними идентификатора (login, Username), на базе которого будет осуществляться разграничение доступа в соответствии с принципом обоснованности доступа;
  - проверка подлинности пользователей (аутентификация) на основе паролей;
  - реакция на попытки несанкционированного доступа (сигнализация, блокировка и т.д.).

6.12.      Средства обеспечения безопасности персональных данных

 Для обеспечения информационной безопасности Клиники используются следующие средства защиты: 

  - физические средства;
  - технические средства;
  - средства идентификации и аутентификации пользователей;
  - средства разграничения доступа;
  - средства обеспечения и контроля целостности;
  - средства оперативного контроля и регистрации событий безопасности.
  Средства защиты должны применяться ко всем ресурсам информационных систем клиники, независимо от их вида и формы представления информации в них.

6.12.1.    Физические средства защиты

Физические меры защиты основаны на применении разного рода механических, электронных или электронно-механических устройств и сооружений, специально предназначенных для создания физических препятствий на возможных путях проникновения и доступа потенциальных нарушителей к компонентам системы и защищаемым персональным данным, а также технических средств визуального наблюдения, связи и охранной сигнализации. 

  Для обеспечения физической безопасности компонентов информационной системы Клиники ЮгМед необходимо осуществлять ряд организационных и технических мероприятий, включающих: проверку оборудования, предназначенного для обработки персональных данных, на:
наличие специально внедренных закладных устройств;
введение дополнительных ограничений по доступу в помещения, предназначенные для хранения и обработки персональных данных;
оборудование систем информатизации устройствами защиты от сбоев электропитания и помех в линиях связи.

6.12.2.    Технические средства защиты

Технические (аппаратно-программные) меры защиты основаны на использовании различных электронных устройств и специальных программ и выполняющих (самостоятельно или в комплексе с другими средствами) функции защиты (идентификацию и аутентификацию пользователей, разграничение доступа к ресурсам, регистрацию событий, криптографическое закрытие информации и т.д.). 

  С учетом всех требований и принципов обеспечения безопасности персональных данных по всем направлениям защиты в состав системы защиты должны быть включены следующие средства:
  средства разграничения доступа к данным;
 средства регистрации доступа к компонентам информационной системы и контроля  использования информации;
  средства реагирования на нарушения режима информационной безопасности.
На технические средства защиты возлагается решение следующих основных задач:
  - идентификация и аутентификация пользователей при помощи имен или специальных аппаратных средств (Advantor, Touch Memory, Smart Card и т.п.);
  - регламентация и управление доступом пользователей в помещения, к физическим и логическим устройствам;
  - защита от проникновения компьютерных вирусов и разрушительного воздействия вредоносных программ;
 - регистрация всех действий пользователя в защищенном журнале, наличие нескольких уровней регистрации;
  - защита данных системы защиты на файловом сервере от доступа пользователей, в чьи должностные обязанности не входит работа с информации, находящейся на нем.

6.12.3.    Средства идентификации и аутентификации пользователей

 В целях предотвращения работы с ресурсами информационных систем клиники ЮгМед посторонних лиц необходимо обеспечить возможность распознавания каждого легального пользователя (или групп пользователей). Для идентификации могут применяться различного рода устройства: магнитные карточки, ключи, ключевые вставки, дискеты и т.п. 

 Аутентификация (подтверждение подлинности) пользователей также может осуществляться:
  - путем проверки наличия у пользователей каких-либо специальных устройств (магнитных карточек, ключей, ключевых вставок и т.д.);
  - путем проверки знания ими паролей;
  - путем проверки уникальных физических характеристик и параметров самих пользователей при помощи специальных биометрических устройств.

6.12.4.    Средства разграничения доступа

Зоны ответственности и задачи конкретных технических средств защиты устанавливаются исходя из их возможностей и эксплуатационных характеристик, описанных в документации на данные средства. 

  Технические средства разграничения доступа должны по возможности быть составной частью единой системы контроля доступа:
 на контролируемую территорию;
 в отдельные помещения;
 к компонентам информационной среды клиники ЮгМед и элементам системы защиты персональных данных (физический доступ);
 к информационным ресурсам (документам, носителям информации, файлам, наборам данных, архивам, справкам и т.д.);
 к активным ресурсам (прикладным программам, задачам и т.п.);
к операционной системе, системным программам и программам защиты.

6.12.5.    Средства обеспечения и контроля целостности

 Средства обеспечения целостности включают в свой состав средства резервного копирования, программы антивирусной защиты, программы восстановления целостности операционной среды и баз данных. 

  Средства контроля целостности информационных ресурсов систем предназначены для своевременного обнаружения модификации или искажения ресурсов системы. Они позволяют обеспечить правильность функционирования системы защиты и целостность хранимой и обрабатываемой информации.
  Контроль целостности информации и средств защиты, с целью обеспечения неизменности информационной среды, определяемой предусмотренной технологией обработки, и защиты от несанкционированной модификации персональных данных должен обеспечиваться:
 средствами разграничения доступа (в помещения, к документам, к носителям информации, к серверам, логическим устройствам и т.п.);
средствами электронной подписи;
 средствами подсчета контрольных сумм (для используемого программного обеспечения).

6.12.6.    Средства оперативного контроля и регистрации событий безопасности

Средства объективного контроля должны обеспечивать обнаружение и регистрацию всех событий (действий пользователей, попыток НСД и т.п.), которые могут повлечь за собой нарушение безопасности и привести к возникновению кризисных ситуаций. Анализ собранной средствами регистрации информации позволяет выявить факты совершения нарушений, их характер, подсказать метод его расследования и способы поиска нарушителя и исправления ситуации. Средства контроля и регистрации должны предоставлять возможности: 

- ведения и анализа журналов регистрации событий безопасности (системных журналов);
- получения твердой копии (печати) журнала регистрации событий безопасности;
- упорядочения журналов, а также установления ограничений на срок их хранения;
- оперативного оповещения ответственного за организацию обработки персональных данных о нарушениях.
При регистрации событий безопасности в журнале должна фиксироваться следующая информация:
- дата и время события;
- идентификатор субъекта, осуществляющего регистрируемое действие;
- действие (тип доступа).

6.13. Контроль эффективности системы защиты

Контроль эффективности защиты персональных данных осуществляется с целью своевременного выявления и предотвращения утечки персональных данных за счет несанкционированного доступа, а также предупреждения возможных специальных воздействий, направленных на уничтожение персональных данных, разрушение средств информатизации. Контроль может проводиться привлекаемыми для этой цели организациями, имеющими лицензию на этот вид деятельности. 

  Оценка эффективности мер защиты персональных данных проводится с использованием технических и программных средств контроля на предмет соответствия установленным требованиям.

      7. Условия отзыва согласия на обработку ПДн субъектов ПДн.

7.1. Отзыв согласия на обработку ПДн субъектов (пациенты)

В соответствии со ст. 3 ФЗ «О персональных данных» (Далее по тексту - Закон) персональными данными (далее по тексту-ПД) является любая информация, относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу (субъекту ПДн). Любые действия (операции) с ПДн, включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, использование, распространение (в том числе передачу) обезличивание, блокирование, уничтожение ПДн признаются обработкой ПДн. 

  Обработка ПДн допускается только с согласия субъектов ПДн, за исключением случаев перечисленных в п.п. 2-11 части 1 ст.6 Закона.
  Вместе с тем, в силу части 2 статьи 6 Закона обработка отдельных категорий ПДн в том числе сведений касающихся состояния здоровья, регулируются специальными правилами ст. 10 Закона. Подобные сведения могут обрабатываться без согласия субъектов ПДн в случаях, предусмотренных п.п. 2-9 части 2 статьи 10 Закона. К таковым случаям относятся, в частности персональные данные, обработка которых, осуществляется в медико-профилактических целях, в целях установления медицинского диагноза, оказания медицинских и медико-социальных услуг при условии, что обработка персональных данных осуществляется лицом, профессионально занимающимся медицинской деятельностью и обязанным в соответствии с законодательством Российской Федерации сохранять врачебную тайну.
  В соответствии со статьей 13 Федерального закона «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации» сведения о факте обращения гражданина за оказанием медицинской помощи, состоянии его здоровья и диагнозе, иные сведения, полученные при его медицинском обследовании и лечении, составляют врачебную тайну.
В соответствии с частью 2 статьи 13 Федерального закона «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации», не допускается разглашение сведений, составляющих врачебную тайну, в том числе после смерти человека, лицам, которым они стали известны при обучении, исполнении трудовых, должностных, служебных и иных обязанностей, за исключением случаев, установленных частями 3 и 4 настоящей статьи.
  Таким образом, режим врачебной тайны, распространяется не  только на медицинский персонал, но и на иных лиц состоящих в трудовых отношениях с медицинской организацией.
  Однако, согласно п.4 части 10 Закона обработка ПДн без согласия субъекта ПДн в медицинских целях допускается  только лицом, профессионально осуществляющим медицинскую деятельность.
  В соответствии с частью 2 ст. 9 Закона субъект ПДн вправе отозвать свое согласие на их обработку.
  Согласно ч. 5, ч. 6 ст. 21 Закона в случае отзыва субъектом ПДн согласия на обработку его ПДн оператор обязан прекратить их обработку и уничтожить их, если их сохранение более не требуется для целей обработки ПДн. Для этого оператору предоставляется срок, не превышающий тридцати дней, с даты поступления указанного отзыва, если иное не предусмотрено соглашением между оператором и субъектом ПДн либо если оператор не вправе осуществлять обработку персональных данных без согласия субъекта персональных данных на основаниях, предусмотренных данным законом или другими федеральными законами. При отсутствии возможности уничтожить ПДн в 30-дневный срок оператор должен их блокировать и обеспечить их уничтожение в срок не более чем шесть месяцев, если иной срок не установлен федеральными законами.
  Между тем, информация о состоянии здоровья отдельного гражданина фиксируемая в его медицинской карте, имеет огромное значение, как для самого гражданина, так и для неопределенного круга лиц, в первом случае - для установления клинической картины гражданина, во втором  случае - для определения угроз возникновения эпидемий и социально-значимых заболеваний. В этих целях согласно пункту 12. ч.1 ст.79 Федерального закона о «Об охране здоровья граждан в Российской Федерации»,  медицинские организации обязаны обеспечивать учет и хранение медицинской документации, а приказом Минздрава СССР от 04.10.1980 года №1030 утверждены сроки хранения первичной медицинской документации учреждений здравоохранения, где для хранения амбулаторных медицинских карт установлен срок хранения 25 лет.
  На основании изложенного, во исполнение требований Федерального закона «О персональных данных», Федерального закона «Об охране здоровья граждан Российской Федерации» в клинике ЮгМед устанавливается следующий порядок действий в случае отзыва субъектом персональных данных согласия на обработку персональных данных.
  Отзыв на обработку ПД оформляется в письменном виде, по установленной форме. С момента получения отзыва, прекращается обработка субъекта ПДн с использованием средств автоматизации.
  Отзыв передается в администрацию клиники для уничтожения ПДн содержащихся в системе автоматизации в течении 30 дней с момента получения соответствующего отзыва. Уничтожение ПДн субъекта оформляется актом, один экземпляр которого совместно с отзывом на обработку ПД передается в регистратуру для приобщения к медицинской карте.
  Медицинская карта субъекта ПДн передается в установленном порядке в архив клиники ЮгМед на хранение.

7.2. Отзыв согласия на обработку ПДн субъектов (работники)

  В случае, если работник клиники ЮгМед при увольнение отзывает ранее данное согласие на обработку персональных данных следует учитывать следующие положения Закона. 

  В силу п. 2, ч. 1, ст. 6 Закона «О персональных данных» обработка персональных данных без согласия субъектов персональных данных допускается если:
- обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных международным договором Российской Федерации или законом, для осуществления и выполнения, возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей.
  В соответствии со статьей 15 Федерального закона О страховых взносах в Пенсионный фонд РФ, Фонд социального страхования РФ, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, клиника ЮгМед, являясь работодателем, и выступая в качестве плательщика страховых взносов, обязана предоставлять в территориальные органы Пенсионного фонда РФ и Фонда социального страхования РФ отчетность.
  Соответственно, направляя документы, содержащие персональные данные уволенного работника в указанные фонды, клиника ЮгМед выступая в качестве работодателя, будет выполнять обязанность, возложенную на нее федеральным законодательством, поэтому получать согласие работника на обработку персональных данных в таком случае не нужно.
  Согласно ч. 5, ч. 6 ст. 21 Федерального закона «О персональных данных», в случае отзыва субъектом персональных данных согласия на обработку его персональных данных оператор обязан прекратить их обработку и уничтожить их, если их сохранение более не требуется для целей обработки персональных данных.
Согласно пункту 1 статьи 17 Закона об архивном деле, государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.
  Пунктом 8 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации установлена обязанность налогоплательщика в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.
  Статья 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" возлагает на организации обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет; рабочего плана счетов бухгалтерского учета, других документов учетной политики, процедуры кодирования, программной машинной обработки данных (с указанием сроков их использования) не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской отчетности в последний раз.
  Часть 2 статьи  9 Закона N 152-ФЗ специально оговаривает, что оператор вправе продолжить обработку персональных данных без согласия субъекта персональных данных в случае отзыва им согласия на их обработку при наличии оснований, указанных в пп. 2-11 ч. 1 ст. 6, ч. 2 ст. 10 и ч. 2 ст. 11.
 Таким образом, в случае отзыва работником согласия на обработку его персональных данных, прекращается их обработка и уничтожается за исключением тех данных, которые могут обрабатываться без согласия работника, в том числе:
 сведения о работнике, направляемые в ПФР и ФСС;
 сведения, по личному составу содержащиеся в управленческих архивных документах в порядке определенном приказом Министерства культуры РФ от 25.08.2010 г. №558